根據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“上海農(nóng)商銀行”）簽署的國聯(lián)安基金管理有限公司開放式證券投資基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，自2023年5月29日起，增加上海農(nóng)商銀行為本公司旗下國聯(lián)安6個月定期開放債券型證券投資基金的銷售機(jī)構(gòu)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
(相關(guān)資料圖)
一、業(yè)務(wù)范圍
投資者可在上海農(nóng)商銀行的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下述基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)：
國聯(lián)安6個月定期開放債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安6個月定開債；基金代碼：A類007701，C類007702）
二、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的、同一收費(fèi)模式的開放式基金。
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計算：
進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)三部分。
（1）轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。
（2）轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計算收取，具體計算公式如下：
轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)率=max[（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取零。
前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率作為依據(jù)來計算。后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)率為零，因此申購補(bǔ)差費(fèi)為零。
2、轉(zhuǎn)換份額的計算公式：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購補(bǔ)差費(fèi)
其中：
轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
申購補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×申購補(bǔ)差費(fèi)率/(1+申購補(bǔ)差費(fèi)率)
（1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)
（2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
（3）轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（4）轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
其中，轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額作為確定依據(jù)。
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則：
（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)。
（2）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計算。
（3）正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后（包括該日）投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
（4）目前，每次對上述單只基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請原則上不得低于100份基金份額；如因某筆基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)導(dǎo)致該基金單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
（5）單個開放日單只基金凈贖回申請（贖回申請份額與轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)，扣除申購申請份額與轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日該基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先等級，基金管理人可根據(jù)該基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
（6）目前，原持有基金為前端收費(fèi)模式下基金份額的，只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)模式的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式的基金份額。
（7）上述業(yè)務(wù)規(guī)則具體以各相關(guān)基金注冊登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
（8）在上海農(nóng)商銀行具體可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本公司旗下基金，為上海農(nóng)商銀行已銷售并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則并公告。
三、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關(guān)詳情
1、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司：
客戶服務(wù)電話：021-962999，400-696-2999
網(wǎng)站：www.srcb.com
2、國聯(lián)安基金管理有限公司：
客戶服務(wù)電話：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）
網(wǎng)站：www.cpicfunds.com
四、重要提示
1、本公告僅就上海農(nóng)商銀行開通本公司旗下國聯(lián)安6個月定期開放債券型證券投資基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換等相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的事項(xiàng)予以公告。今后上海農(nóng)商銀行若代理本公司旗下其他基金的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時將另行公告。
2、本公告涉及上述基金在上海農(nóng)商銀行辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他未明事項(xiàng)，敬請遵循上海農(nóng)商銀行的具體規(guī)定。
3、投資者辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀國聯(lián)安6個月定期開放債券型證券投資基金合同、招募說明書及其更新、產(chǎn)品資料概要及其更新、風(fēng)險提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南等文件。
4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。
風(fēng)險提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二三年五月二十九日
