來源：券業行家

(資料圖)

“統一”旗下券商，收到這一罰單

自帶“方便面”概念的合資券商金圓統一證券，意外出現在行家的時間線里，原因頗有些喜感。

股東方榜上有名

話說，武漢財政近期成為熱搜，原因是“追債”。

5月26日，武漢市財政局、武漢長江資產經營管理有限公司通過《長江日報》發布債務催收聯合公告，要求259家企業、單位償還截至2018年末還未償還的欠款。

這一場景，與上個世紀的神劇《雍正王朝》中老十賣家產一幕，何其相似。

，時長03：30

行家查看了追債名單，意外發現第一行就是“統一集團”，欠款1，000.09萬元。

“統一”這個名字，行家并不陌生。要知道，2022年，這家臺資巨頭的董事長羅智先、高秀玲夫婦，憑借12.1億美元的身家，登上了福布斯中國臺灣富豪榜。

而在行家深耕的證券行業，目前唯一一家兩岸合資券商，金圓統一證券有限公司（簡稱：金圓統一證券），同樣正是以此命名。

跨兩岸合資券商

公開信息顯示，金圓統一證券成立于2020年6月，注冊地位于廈門。其內資股東廈門金圓投資集團有限公司（簡稱：金圓集團）持股51%；臺資股東統一綜合證券股份有限公司（簡稱：統一證券）持股49%。

股權穿透顯示，統一證券為臺交所上市公司（股票簡稱：統一證，代碼：2855）。統一企業股份有限公司（簡稱：統一股份）為統一證券第一大股東。統一股份旗下的統一企業中國控股有限公司（簡稱：統一企業中國），在港交所上市，股票代碼00220.HK。這也是股民熟悉的“方便面”的出品方。

目前，金圓統一證券設有3家分公司，分別位于廈門、上海和深圳。

值得一提的是，金圓統一證券現有六名主要高管，均在2020年履職。包括董事長薛荷，副總裁、合規總監兼首席風險官趙文博在內，女性占比2/3。

投行業務支持業績

那么，這家跨兩岸的合資券商，業績表現如何？

據金圓統一證券2022年報，2022年營收0.27億元，同比下降59.76%；凈利潤為-1.28億元，延續虧損。

從主營業務來看，投行業務收入0.25億元，同比激增151.82%。投行業務凈收入占總營收的比例達比起到舉足輕重的作用。投行業務。

年報中援引了中證協排名，總資產、凈資產、凈資本排名第122、121、123位。投行業務排名第99位，其中保薦業務排名第70位，承銷業務排名第100位，明顯高于其排位。

截至2022年底，金圓統一證券員工總數202名，其中投行條線員工87名，占比43.07%。投行業務凈收入相當于總營收的95.6%，而這一條線的營業利潤則是-3，371.99萬元。

公司全面適應新發展格局要求，搶抓全面注冊制落地及構建多層次資本市場等歷史機遇，充分利用兩岸平臺，不斷提升“專業服務+臺資特色”雙核競爭力，整合股東優勢，積極擴大項目儲備，聚焦半導體和集成電路、生物醫藥與健康、計算機與通訊設備產業、高端裝備與智能制造等重點產業鏈群，突出專業能力、專業特色、專業優勢，助力打造滬深京三市及新三板臺資企業群聚效應的平臺。

股權業務方面，擬處于申報的IPO項目2個，處于上市輔導階段的IPO項目7個。主承銷商公司債目1只，承銷規模合計5億元。承銷地方政府債25只，承銷規模合計12.7億元。持續督導企業8家，其中創新層企業6家，完成新三板再融資2家?！爸薪饛B門安居保障性租賃住房封閉式基礎設施證券投資基金”項目在上交所成功發行上市，募集資金13億元，是福建省首單公募基礎設施REIT，也是國內首批3只保障性租賃住房REITs之一。

監管點名保薦項目

遺憾的是，金圓統一證券的投行業務，同時也是監管關注的重點。

這不，證監會近期公布了針對擬上市公司及保薦機構的罰單，三家券商——財通證券、中銀國際證券和金圓統一證券赫然在列。

從簽發日期來看，這些罰單下發于今年2月6日，已延遲了兩個多月。

證監會查明，江西中天智能裝備股份有限公司（簡稱：中天智裝）在申請首次公開發行股票并上市過程中，存在實控人關系密切自然人向客戶提供資金支持相關風險未披露，永州云天等關聯方及關聯交易未充分披露，隨意調整期初數、無依據調整應收賬款往來余額等會計基礎工作不規范情形等問題。

而金圓統一證券，正是中天智裝首發上市的保薦機構。

證監會指出，金圓統一證券未勤勉盡責履行相關職責，存在未發現發行人會計基礎工作不規范情形、對疑似發行人實際控制人的密切聯系人核查不到位、對關聯關系非關聯化核查不充分、對關聯交易識別不到位、走訪和函證存在疏漏、對費用核查不到位等問題。

為此，證監會對金圓統一證券以及保薦代表人章侃、張忠民予以監管警示。

行家此前就發現，金圓統一證券的17名保薦代表人中，兩位名下“0項目”的人士出現在中證協C類名單中。彼時，行家曾經對此有過猜測，但最終還是由證監會的監管函“實錘”。

偉海精英數據顯示，章侃曾在國海證券深圳分公司任職，2015年8月加入新時代證券（現為誠通證券）投資銀行總部。2017年8月任職于開源證券投行總部。2020年11月跳槽金圓統一證券，同年12月取得保代資格。張忠民自2016年4月起任職于華創證券投資銀行一部；2020年11月加入金圓統一證券，同年12月取得保代資質。

本次受罰，是否會影響金圓統一證券的支柱業務呢？